证券代码：002092     证券简称：中泰化学       公告编号：2024-053 债券代码：148216     债券简称：23 新化 01 债券代码：148437     债券简称：23 新化 K1             新疆中泰化学股份有限公司 对于公司及研究背负东说念主收到中国证券监督管制委员会新疆      监管局《行政处罚决定书》的公告（更正后）   本公司及董事会全体成员保证信息清楚的内容简直、准确、完好，莫得失误 记录、误导性叙述或要紧遗漏。   新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）于2024年3月20 日清楚了《新疆中泰化学股份有限公司对于收到中国证券监督管制委员会立案告 知书的公告》      （公告编号：2024-016），公司收到中国证券监督管制委员会（以下 简称“中国证监会”）下发的立案见告书（证监立案字0362024003号），因涉嫌信息 清楚违法违纪，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国行政处罚法》 等法律律例，中国证监会决定对公司立案。 局（以下简称“新疆证监局”）出具的《行政处罚预预知告书》（〔2024〕3号）、 （〔2024〕5号）。详备内容见公司2024年3月28日清楚的《新疆中泰化学股份有限 公司对于公司及研究背负东说念主收到中国证券监督管制委员会 的公告》（公告编号：2024-029）。 书》（〔2024〕3号）、（〔2024〕5号）                       、（〔2024〕6号），现将研究情况阐发如下：   一、《行政处罚决定书》（〔2024〕3号）内容如下   当事东说念主：新疆中泰化学股份有限公司（以下简称中泰化学），住所：新疆乌 鲁木皆市经济时期配置区阳澄湖路39号。    彭江玲，女，1969年9月出身，时任中泰化学财务总监，住址：新疆乌鲁木 皆市沙依巴克区。    江军，男，1980年7月出身，中泰化学董事、总司理，住址：新疆乌鲁木皆 市头屯河区。    张清华，女，1972年9月出身，中泰化学监事，住址：新疆阜康市。    吕文瀚，男，1982年12月出身，中泰化学副总司理，住址：陕西省西安市未 央区。    丁永众，男，1968年8月出身，中泰化学副总司理，住址：新疆乌鲁木皆市 沙依巴克区。    根据《中华东说念主民共和国证券法》                 （以下简称《证券法》）的研究规定，我局对 中泰化学信息清楚违法行动进行了立案打听、审理，并照章向当事东说念主见告了作出 行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的职权，上述当事东说念主未建议叙述、 狡辩观念，也未条件听证。本案现已打听、审知晓散。    经查明，当事东说念主存在以下违法事实：    （一）中泰化学2022年年度答谢中存在失误记录    为完成控股推动新疆中泰（集团）有限背负公司下达的贸易收入方针，中泰 化学过火适度的新疆蓝天石油化学物流有限背负公司、新疆天通当代物流有限责 任公司、青岛皆泰科技有限公司及中泰大佑物宇（上海）国外物流有限公司等子 公司通过将不具有适度权或实为代理东说念主的业务按照总数法核算，2022年整个虚增 收入4,248,474,643.06元、虚增资本4,248,474,643.06元，分辩占《2022年年度答谢》 中清楚的贸易总收入及贸易总资本的7.60%及7.75%。    （二）未实时清楚控股推动过火关联方非策画性资金占用的关联交游，2021 年年度答谢、2022年年度答谢中存在要紧遗漏    中泰化学未在2021年、2022年如期答谢及临时公告中清楚控股推动过火关联 方非策画性资金占用的关联交游。2021年、2022年，中泰化学过火子公司以预支 款、退货款、代收代付运脚等花样，径直或通过第三方公司与控股推动中泰集团 过火关联方发生非策画性资金占用的关联交游，总发生额为7,718,058,292.55元。 其中，2021年发生额2,153,912,371.55元，占2021年经审计净钞票的8.54%；2022 年发生额5,564,145,921.00元，占2022年经审计净钞票的21.61%。端方正今，上述 年度资金占用本金已退回。    （三）案涉公司债券及债务融资器具存续期清楚的年度答谢存在失误记录、 要紧遗漏，研究债券召募阐发书信息清楚不准确    中泰化学分辩于2023年3月、2023年8月公配置行“23新化01”“23新化K1”公司 债券，共计召募11亿元。“23新化01”的召募阐发书援用了中泰化学2021年及2022 年1月至9月财务答谢数据，并在存续期清楚了中泰化学2022年年度答谢。“23新 化K1”的召募阐发书援用了中泰化学2021年及2022年的财务答谢数据。    此外，中泰化学于2019年9月至2022年9月在中国银行间债券阛阓刊行的债务 融资器具存续期间，看成刊行东说念主清楚了2021年、2022年年度答谢。    中泰化学上述虚增收入、虚增资本及未清楚控股推动过火关联方非策画性资 金占用的关联交游等行动，分辩导致上述召募阐发书所援用的研究财务答谢数据 不准确及债券存续期年度答谢存在失误记录、要紧遗漏。    上述违法事实，有中泰化学如期答谢、研究东说念主员斟酌笔录、研究管帐凭证、 购销协议、银行资金活水、公司书面阐发材料等凭证讲解，足以认定。    我局合计，中泰化学的上述行动违背《证券法》第七十八条第二款，第八十 条第一款、第二款第三项，            《公司债券刊行与交游管制方针》                          （证监会令第180号） 第四条及《银行间债券阛阓非金融企业债务融资器具管制方针》（中国东说念主民银行 令〔2008〕第1号）第七条的规定，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述 的“信息清楚义务东说念主报送的答谢大约清楚的信息有失误记录、误导性叙述大约重 大遗漏”的行动。    根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息清楚管制方针》第五十 一条的规定，时任中泰化学财务总监彭江玲，任职期间全面负责中泰化学财务管 理使命，是对上述沿途信息清楚违法行动径直负责的摆布东说念主员。现任中泰化学董 事、总司理江军未能保证中泰化学实时履行信息清楚义务，是中泰化学信息清楚 违法行动的其他径直背负东说念主员。中泰化学监事张清华，自2020年7月以来担任中 泰集团财务副总司理、财务总司理，参与审批了中泰集团部分占用上市公司资金 的决策，是上述非策画性资金占用问题的其他径直背负东说念主员。中泰化学副总司理 吕文瀚，负责上市公司采购管制和合营使命，是应当对上述部分虚增收入事项负 责的其他径直背负东说念主员。中泰化学副总司理丁永众，负责中泰化学产制品和原材 料运输管制使命，是应当对中泰化学部分资金占用事项负责的其他径直背负东说念主员。   根据当事东说念主违法行动的事实、性质、情节与社会危害经过，依据《东说念主民银行、 证监会、发展篡改委对于进一步加强债券阛阓国法使命的观念》（银发〔2018〕   上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督 管制委员会，开户银行：中信银行北京分行贸易部，账号：7111010189800000162， 由该步履直上缴国库，并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送交我局备案。当 事东说念主若是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监 督管制委员会央求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有 统帅权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不罢手推行。   二、《行政处罚决定书》（〔2024〕5号）内容如下   当事东说念主：杨江红，女，1971年1月出身，时任新疆中泰化学股份有限公司（以 下简称中泰化学）董事长，住址：上海市长宁区。   根据《中华东说念主民共和国证券法》                （以下简称《证券法》）的研究规定，我局对 中泰化学信息清楚违法行动进行了立案打听、审理，并照章向当事东说念主见告了作出 行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的职权，上述当事东说念主建议叙述、 狡辩观念，未条件听证。本案现已打听、审知晓散。    经查明，杨江红存在以下违法事实：    （一）中泰化学2022年年度答谢中存在失误记录    为完成控股推动新疆中泰（集团）有限背负公司下达的贸易收入方针，中泰 化学过火适度的新疆蓝天石油化学物流有限背负公司、新疆天通当代物流有限责 任公司、青岛皆泰科技有限公司及中泰大佑物宇（上海）国外物流有限公司等子 公司通过将不具有适度权或实为代理东说念主的业务按照总数法核算，2022年整个虚增 收入4,248,474,643.06元、虚增资本4,248,474,643.06元，分辩占《2022年年度答谢》 中清楚的贸易总收入及贸易总资本的7.60%及7.75%。    （二）未实时清楚控股推动过火关联方非策画性资金占用的关联交游，2021 年年度答谢、2022年年度答谢中存在要紧遗漏    中泰化学未在2021年、2022年如期答谢及临时公告中清楚控股推动过火关联 方非策画性资金占用的关联交游。2021年、2022年，中泰化学过火子公司以预支 款、退货款、代收代付运脚等花样，径直或通过第三方公司与控股推动中泰集团 过火关联方发生非策画性资金占用的关联交游，总发生额为7,718,058,292.55元。 其中，2021年发生额2,153,912,371.55元，占2021年经审计净钞票的8.54%；2022 年发生额5,564,145,921.00元，占2022年经审计净钞票的21.61%。端方正今，上述 年度资金占用本金已退回。    （三）案涉公司债券及债务融资器具存续期清楚的年度答谢存在失误记录、 要紧遗漏，研究债券召募阐发书信息清楚不准确    中泰化学分辩于2023年3月、2023年8月公配置行“23新化01”“23新化K1”公司 债券，共计召募11亿元。“23新化01”的召募阐发书援用了中泰化学2021年及2022 年1月至9月财务答谢数据，并在存续期清楚了中泰化学2022年年度答谢。“23新 化K1”的召募阐发书援用了中泰化学2021年及2022年的财务答谢数据。   此外，中泰化学于2019年9月至2022年9月在中国银行间债券阛阓刊行的债务 融资器具存续期间，看成刊行东说念主清楚了2021年、2022年年度答谢。   中泰化学上述虚增收入、虚增资本及未清楚控股推动过火关联方非策画性资 金占用的关联交游等行动，分辩导致上述召募阐发书所援用的研究财务答谢数据 不准确及债券存续期年度答谢存在失误记录、要紧遗漏。   上述违法事实，有中泰化学如期答谢、研究东说念主员斟酌笔录、研究管帐凭证、 购销协议、银行资金活水、公司书面阐发材料等凭证讲解，足以认定。   我局合计，中泰化学的上述行动违背《证券法》第七十八条第二款，第八十 条第一款、第二款第三项，            《公司债券刊行与交游管制方针》                          （证监会令第180号） 第四条及《银行间债券阛阓非金融企业债务融资器具管制方针》（中国东说念主民银行 令〔2008〕第1号）第七条的规定，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述 的“信息清楚义务东说念主报送的答谢大约清楚的信息有失误记录、误导性叙述大约重 大遗漏”的行动。   根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息清楚管制方针》第五十 一条的规定，时任中泰化学董事长杨江红任职期间全面负责中泰化学管制事务， 对中泰化学过火子公司虚增收入限制负有主要背负，且径直参与上市公司过火子 公司与控股推动过火关联方非策画性资金占用事项，是对上述沿途信息清楚违法 行动径直负责的摆布东说念主员。   杨江红在其狡辩材料中建议：一是其对于案涉信息清楚违法违游记动不具有 主不雅相当、不具有履职需具备的法律及财务学问、对其职位安排不对理。二是中 泰化学在决策上不具有孤苦性，公司的管制和决策权实质均由中泰集团欺骗。三 是其看成中泰化学董事长，在要紧策画层面不享有语言权，存在受羁系或欺诈情 形。四是对其罚金金额过高，央求镌汰罚金数额。   经复核，我局合计：一是当事东说念主看成中泰化学董事长，粗鲁公司信息清楚的 简直、准确、完好、实时负责，其建议的不具有履职才气，职位安排不对理，中 泰化学缺少孤苦性不属于法定免责事由。二是当事东说念主在各类决议中窘态言权不属 于受羁系或欺诈情形，亦未提供凭证讲解其曾就研究决议建议异议。三是我局在 量罚时已充分辩论了中泰化学及当事东说念主的里面责罚和履职情况。因此，我局对杨 江红的叙述狡辩观念不予弃取。   根据当事东说念主的违法事实、性质、情节与社会危害经过，依据《证券法》第一 百九十七条第二款规定及《东说念主民银行、证监会、发展篡改委对于进一步加强债券 阛阓国法使命的观念》（银发〔2018〕296号），我局决定：   对杨江红赐与告戒，并处以250万元罚金。   上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督 管制委员会，开户银行：中信银行北京分行贸易部，账号：7111010189800000162， 由该步履直上缴国库，并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送交我局备案。当 事东说念主若是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监 督管制委员会央求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有 统帅权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不罢手推行。   三、《行政处罚决定书》（〔2024〕6号）内容如下   当事东说念主：刘洪，男，1965年8月出身，时任新疆中泰化学股份有限公司（以 下简称中泰化学）董事、总司理，住址：新疆乌鲁木皆市天山区。   根据《中华东说念主民共和国证券法》                （以下简称《证券法》）的研究规定，我局对 中泰化学信息清楚违法行动进行了立案打听、审理，并照章向当事东说念主见告了作出 行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的职权，上述当事东说念主建议叙述、 狡辩观念，未条件听证。本案现已打听、审知晓散。   经查明，刘洪存在以下违法事实：   （一）中泰化学2022年年度答谢中存在失误记录   为完成控股推动新疆中泰（集团）有限背负公司下达的贸易收入方针，中泰 化学过火适度的新疆蓝天石油化学物流有限背负公司、新疆天通当代物流有限责 任公司、青岛皆泰科技有限公司及中泰大佑物宇（上海）国外物流有限公司等子 公司通过将不具有适度权或实为代理东说念主的业务按照总数法核算，2022年整个虚增 收入4,248,474,643.06元、虚增资本4,248,474,643.06元，分辩占《2022年年度答谢》 中清楚的贸易总收入及贸易总资本的7.60%及7.75%。    （二）未实时清楚控股推动过火关联方非策画性资金占用的关联交游，2021 年年度答谢、2022年年度答谢中存在要紧遗漏    中泰化学未在2021年、2022年如期答谢及临时公告中清楚控股推动过火关联 方非策画性资金占用的关联交游。2021年、2022年，中泰化学过火子公司以预支 款、退货款、代收代付运脚等花样，径直或通过第三方公司与控股推动中泰集团 过火关联方发生非策画性资金占用的关联交游，总发生额为7,718,058,292.55元。 其中，2021年发生额2,153,912,371.55元，占2021年经审计净钞票的8.54%；2022 年发生额5,564,145,921.00元，占2022年经审计净钞票的21.61%。端方正今，上述 年度资金占用本金已退回。    （三）案涉公司债券及债务融资器具存续期清楚的年度答谢存在失误记录、 要紧遗漏，研究债券召募阐发书信息清楚不准确    中泰化学分辩于2023年3月、2023年8月公配置行“23新化01”“23新化K1”公司 债券，共计召募11亿元。“23新化01”的召募阐发书援用了中泰化学2021年及2022 年1月至9月财务答谢数据，并在存续期清楚了中泰化学2022年年度答谢。“23新 化K1”的召募阐发书援用了中泰化学2021年及2022年的财务答谢数据。    此外，中泰化学于2019年9月至2022年9月在中国银行间债券阛阓刊行的债务 融资器具存续期间，看成刊行东说念主清楚了2021年、2022年年度答谢。    中泰化学上述虚增收入、虚增资本及未清楚控股推动过火关联方非策画性资 金占用的关联交游等行动，分辩导致上述召募阐发书所援用的研究财务答谢数据 不准确及债券存续期年度答谢存在失误记录、要紧遗漏。    上述违法事实，有中泰化学如期答谢、研究东说念主员斟酌笔录、研究管帐凭证、 购销协议、银行资金活水、公司书面阐发材料等凭证讲解，足以认定。    我局合计，中泰化学的上述行动违背《证券法》第七十八条第二款，第八十 条第一款、第二款第三项，            《公司债券刊行与交游管制方针》                          （证监会令第180号） 第四条及《银行间债券阛阓非金融企业债务融资器具管制方针》（中国东说念主民银行 令〔2008〕第1号）第七条的规定，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述 的“信息清楚义务东说念主报送的答谢大约清楚的信息有失误记录、误导性叙述大约重 大遗漏”的行动。   根据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息清楚管制方针》第五十 一条的规定，时任中泰化学董事、总司理刘洪，任职期间负责中泰化学举座坐蓐 策画管制使命，是对上述沿途信息清楚违法行动负责的其他径直背负东说念主员。   刘洪在其狡辩材料中建议：其履职时辰较短，相信审计机构，对违法违纪事 项不知情；任职期间屡次就中泰化学缺少孤苦性等问题作出答谢及提醒，积极配 合打听使命。   经复核，我局合计当事东说念主建议的履职时辰短、相信审计机构、不知情等不属 于法定免责事由。我局在量罚时已充分辩论了中泰化学及当事东说念主的里面责罚和履 职情况。因此，我局对刘洪的叙述狡辩观念不予弃取。   根据当事东说念主的违法事实、性质、情节与社会危害经过，依据《东说念主民银行、证 监会、发展篡改委对于进一步加强债券阛阓国法使命的观念》                           （银发〔2018〕296 号）及《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：   对刘洪赐与告戒，并处以60万元罚金。   上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督 管制委员会，开户银行：中信银行北京分行贸易部，账号：7111010189800000162， 由该步履直上缴国库，并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送交我局备案。当 事东说念主若是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监 督管制委员会央求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有 统帅权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不罢手推行。   四、对公司的影响及风险教导   端原本公告清楚日，公司坐蓐策画情况往日。根据《行政处罚决定书》认定 的情况，公司判断本次收到的《行政处罚决定书》波及的信息清楚违法违游记动 未触及《深圳证券交游所股票上市规则》（2023年篡改）第9.5.1条、第9.5.2条、 第9.5.3条文矩的要紧违法强制退市的情形。公司将久了反念念吸取教授，加强里面 责罚程序，正经进行整改并严格盲从研究法律律例规定，束缚提高履职才气，严 格履行信息清楚义务，栽种程序运作水平，切实真贵公司及繁密推动利益。   公司指定的信息清楚媒体为《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn，公司系数信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。 敬请繁密投资者感性投资，安宁投资风险。   特此公告。                             新疆中泰化学股份有限公司董事会                               二〇二四年五月二旬日